直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾(g球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么ù)问）”，目前(qián)登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直(zhí)播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时(shí)处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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