科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等(děng)方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书(shū)》未按规(guī)定披露(lù)的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zh彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方lor: #ff0000; line-height: 24px;'>彩礼可以转账吗，彩礼一般用什么方式给女方āo)股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双(shuāng)发布公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并(bìng)进入(rù)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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