直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理(lǐ)不到位，未独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝(独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员(yuán)网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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