金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场5公里是多少米 5公里是多少步(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事(shì)人依(yī)法(fǎ)及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投(tóu)资者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资(5公里是多少米 5公里是多少步zī)者权利救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机构(gòu)等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和(hé)能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资(zī)者特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专项基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额(é)进行(xíng)调整(zhěng)），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一(yī)步处理。需要(yào)指出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高质(zhì)量发(fā)展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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