在“扶(fú)优限劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一(yī)则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原(yuán)则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券(quàn)发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管(guǎn)理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管(guǎn)理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实向投资者披(pī)露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益(yì)的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估(gū)值指标，以分(fēn)析并提取经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和(hé)事件以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 1元等于多少伊朗币，1元人民币等于多少伊朗元