科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排(pái)资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定(dìng)披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末(mò)对外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚(fá)，罚款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会(huì)的审核意见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出(chū)终止上市的决(jué)定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到中国人在俄罗斯安全吗，中国人在俄罗斯怎么样12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)并在科(kē)创板上(shàng)市项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到上(shàng)海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被(bèi)中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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