金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大(d寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月à)投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证寄养猫咪一个月多少钱，长期寄养宠物多少钱一个月券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行(xíng)立体式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处(chù)理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执(zhí)业(yè)未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将按照(zhào)过责相(xiāng)当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与(yǔ)其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承(chéng)诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可(kě)能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的(de)金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是(shì)否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下(xià)一(yī)步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上(shàng)述(shù)案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清(qīng)气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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