科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年(nián)末(mò)对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证监会对泽达槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè槟榔戒一年脸会恢复吗，槟榔戒一年脸会恢复吗改套餐不能恢复以前套餐)21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告(gào)除(chú)了泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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