近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会对(duì)建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调查的大(dà)行。今(jīn)年以来，交易商协会(huì)已对多家(jiā)金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行(xíng)间市(shì)场(chǎng)交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支(zhī)持优质头(tóu)部(bù)房(fáng)地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期(qī)持(chí)续加(jiā)大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易(yì)商协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出(chū)口银行金融(róng现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子)债券发(fā)行涉嫌违规行(xíng)为，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债(zhài)券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在债券代(dài)持(chí)交易(yì)等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交易(yì)，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评(píng)估(gū)交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融(róng)资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平(píng)市城市发展投资(zī)控股有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商协会(huì)监管(guǎn)处罚力度加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占(zhàn)比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停(tíng)一定期限业(yè)务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价包销多期债(zhài)务(wù)融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资(zī)工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了(le)其他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维(wéi)护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制和风(fēng)险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监(jiān)管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融政策监现实中有和自己儿子的吗，有多少给过自己的儿子管专家周毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从(cóng)严要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券(quàn)承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银(yín)行特别是国有大(dà)行(xíng)来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实维护好行(xíng)业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞争生(shēng)态(tài)。

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