零容忍！又有券(quàn)商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次非公开发行(xíng)对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查(chá)，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)了(le)证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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