零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存(cún)在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券(quàn)离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自(zì)身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随着东北(běi)证券的(de)罚(fá)单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致。

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