金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益(y西安市城六区是哪几个ì)，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告的(de)或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业人员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整）西安市城六区是哪几个，用于先行赔付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护(hù)自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券(quàn)期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实(shí)现(xiàn)对申请人的(de)精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事(shì)追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)向我会提(tí)交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机构启动了(le)相关调查工(gōng)作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其主动先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉。

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