科(kē)创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发(fā)行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wé82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头i)法事实计算，证监会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实(shí)控人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两(liǎng)家(j82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头iā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（82厘米的腰围是多少尺 82厘米是多少裤头一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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