昨日晚间，证监会就(jiù)《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向(xiàng)市(shì)场相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行(xíng)业信息(xī)基础设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安(ān)全(quán)稳定运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路(lù)时延(yán)不(bù)尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)六朝是指哪六朝求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注(zhù)重有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要(yào)内容来看，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交(jiāo)易所提供有(yǒu)关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求(qiú)，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的(de)，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机(jī)托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等(děng)方面(miàn)确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能(néng)够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设(shè)施的(de)安全运行。明确(què)证券期货经营机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同客户的(de)信息系(xì)统(tǒng)、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货(huò)交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结(jié)合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)及证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查(chá)和非现场检查，并规定相应罚则。六朝是指哪六朝>

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政六朝是指哪六朝监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通(tōng)报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察调(diào)查

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正(zhèng)在接受中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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