在“扶(fú)优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则(zé)公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业(yè)化(huà)运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违(wéi)规(guī)行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.5<为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕span style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕5亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公(gōng)司的违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性估值为什么白洞比黑洞恐怖，白洞和黑洞哪个更可怕(zhí)和内(nèi)在价(jià)值(zhí)分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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