在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海阿杏产品份(fèn)额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人专业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海映(yìng)雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的(de)是，这已经不是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未(wèi)采取问卷调(diào)查等方式对个别(bié)投资者的(de)风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规(guī)定(dìng)，决(jué)定对其采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估(gū)值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开市场投资中的(de)个(gè)体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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