零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持(chí)续(xù)督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表款；对持续督(dū)导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并(bìng)处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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