近期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构接(jiē)连(lián)被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易商协会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对(duì)中国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去(qù)年建(jiàn)行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就在5月(yuè)9日(rì)，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中(zhōng)国进出(chū)口银行金融债券发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机(jī)构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深(shēn)入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易等(děng)违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效(xiào)评(píng)估交易合理性(xìng)，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市(shì)等(děng)方(fāng)式参与(yǔ)债券代(dài)持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销的多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏离(lí)市场合理水平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自(zì)律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)的还有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易(yì)商协(xié)会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共对68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事务所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按(àn)照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具挤占(海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少zhàn)了其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关(guān)监管(guǎn)规定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行(xíng)间市(shì)场基(jī)石机构，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市(shì)场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提(tí)升(shēng)做市(shì)交(jiāo)易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监(jiān)管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要(yào)求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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