近期交易商协会的(de)监管(guǎn)处罚力度(dù)明显加大，虽然债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求(qiú)自(zì)律调查的大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交(jiāo)易商协(xié)会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易(yì)商协(xié)会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处(chù)分规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对中国建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债(zhài)务融资工具承(chéng)销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融资(zī)工具(jù)，房地(dì)产并(bìng)购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中国进出(chū)口银行金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调写照的意思 写照是什么词性查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银(yín)行(xíng)、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛(dǎo)银行(xíng)和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入调查发现，大连银行等多家机(jī)构存(cún)在债券代持交易(yì)等(děng)违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行(xíng)通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算速(sù)度不(bù)同(tóng)的现券交易，代(dài)持利(lì)率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行(xíng)不严或流于形式(shì)，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做市等方式参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自(zì)律(lǜ)调查。相(xiāng)关(guān)公(gōng)告称，交(jiāo)易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期债务(wù)融资工具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理水平，干扰了(le)市场秩(zhì)序，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券(quàn)市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联银(yín)行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则(zé)，被(bèi)交易商(shāng)协(xié)会(huì)进行自(zì)律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调(diào)查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协(xié)会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行(xíng)人和信用增进机构(gòu)、4家主承销(xiāo)商、3家会计师写照的意思 写照是什么词性事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人被(bèi)认定(dìng)不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来看，被通报的原因包(bāo)括(kuò)低价(jià)包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别(bié)债(zhài)务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原则，并影响了(le)发行利率，对(duì)市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不(bù写照的意思 写照是什么词性)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相(xiāng)关业(yè)务过(guò)程中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固树立市场责任意识(shí)，严格遵守相关(guān)监(jiān)管规定(dìng)和自(zì)律规则要求，合(hé)规展业，自觉维(wéi)护(hù)银(yín)行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为(wèi)银(yín)行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承(chéng)担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示(shì)，可以看(kàn)到，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将继(jì)续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严(yán)要求(qiú)，以(yǐ)严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序责任(rèn)，切实维护(hù)好行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态。

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