在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基(jī)金行(xíng)业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符(fú)合私(sī)募基金(jīn)管理人(rén)专(zhuān)业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年(4斤是多少克，0.4斤是多少克nián)7月7日签署(shǔ)，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得(dé)注意的是(shì)，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同效(xi4斤是多少克，0.4斤是多少克ào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资(zī)和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性行业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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