在(zài)“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄(huáng)某应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。三字经中苟不教性乃迁是什么意思，苟不教性乃迁的下一句

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评(píng)估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定(dìng)如(rú)实向投资者披(pī)露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信(xìn)息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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