近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设(shè)银行启动(dòng)自(zì)律调(diào)查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律调查(chá)的大行。今年以来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会(huì)已(yǐ)对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资工具承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表债(zhài)务(wù)融资工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部(bù)房地(dì)产企业债(zhài)券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房(fáng)地产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会(huì)官网发(fā)布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银(yín)行金融债券发行涉嫌违(wéi)规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行(xíng)、郑(zhèng)州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机构存(cún)在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其(qí)中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或(huò)做(zuò)市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大(dà)。

　　今年4月，工商皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表银行已被(bèi)启(qǐ)动自律(lǜ)调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中发现，工商银(yín)行(xíng)主承销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件(jiàn)时(shí)，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银(yín)行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调(diào)查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有(yǒu)限公(gōng)司两家金(jīn)融(róng)机(jī)构。

　　交(jiāo)易商协(xié)会监(jiān)管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报的数(shù)据，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件立案(àn)调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名(míng)直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的(de)原因(yīn)包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按照(zhào)发行(xíng)文件约定开展余额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护(hù)银行间(jiān)债(zhài)券(quàn)市场运(yùn)行秩(皇太极的父皇是谁，清朝历代帝王顺序表zhì)序。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会表示，做市商作(zuò)为银行间(jiān)市场基(jī)石机(jī)构，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动性(xìng)、促进价(jià)格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提(tí)升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保(bǎo)合规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监(jiān)管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金融报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银(yín)行间交易商(shāng)协会将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒向市(shì)场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争生态。

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