零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告(gào)知定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公(gōng定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续(xù)督导期间未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充(chōng)分 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(qu定性变量与定量变量区别在哪，定性变量与定量变量区别àn)的股权变或(huò)将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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