昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货(huò)市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社(shè)会公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保(bǎo)障能力有(yǒu)待(dài)提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分(fēn)，分别提出完(wán)善的监管(guǎn)要求(qiú)，并要求(qiú)其他类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理原则，体现在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明确立法宗旨、适宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可(kě)以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得(dé)低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易(yì)所提(tí)供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营机构(gòu)租(zū)用主机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求作出规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面(miàn)确保证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货(huò)经营机构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构部署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告义务，规定(dìng)中国证(zhèng)监会及(jí)其(qí)派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在监管(guǎn)工宁缺毋滥愿遇良人什么意思，各位看官 皆遇良人什么意思作中不履行(xíng)职责(zé)，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有(yǒu)关报告(gào)义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等(děng)行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定，中国(guó)证监会(huì)及(jí)其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理(lǐ)办法》有关(guān)规定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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