直播短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

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　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话g>营业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得河南省住房和城乡建设厅执业资格注册中心网站，河南住建厅执业资格注册中心电话从事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的(de)通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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