在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责(zé)人(rén)，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金一米等于多少微米等于多少纳米，一厘米等于多少微米首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对(duì)个别投资(zī)者的(de)风险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的(de)重大信(xìn)息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和事(shì)件(jiàn)以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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