昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券(quàn)期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安(ān)全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平合理原(yuán)则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动的各(gè)个(gè)环节，同时也(yě)充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范围(wéi)，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系(xì)统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再分配等(děng)方面(miàn)保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系(xì)统(tǒng)通信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证券(quàn)期货经营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货经营机(jī)构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)部(bù)署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员(yuán)保障、资金(jīn)投(tóu)入(rù)、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务(wù)客户，确(què)保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责(zé)，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等行政监管措(cuò)施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)违反本规定，中国(guó)证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货(huò)业网(wǎng)络和信息安全(quán)管理办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总做出贡献，做出贡献与作出贡献的区别在哪经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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