在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处分事(shì)先告知书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上(shàng)述蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思交易(yì)构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职(zhí)。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资运营蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深(shēn)圳证(zhèng)监蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思局曾(céng)对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的跨(kuà)境协同(tóng)效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 蓝桉什么意思 蓝桉的寓意是什么意思