在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产(chǎn)品购买指定(dìng)债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发(fā)生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的(de)违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基(jī)金(jīn)业务(wù)活(huó)动中(zhōng)，存(cún)在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如实(shí)向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私募映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指(zhǐ)数、利(lì)率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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