金融界(jiè)4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案(àn)件，社(shè)会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的行(xíng)政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服(fú)务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告的或者法律意见(jiàn)书的(de)证券服务机构等违规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和(hé)能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律(lǜ)法规规(guī)定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系(xì)列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势，对于(yú)个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的(de)收益(yì)或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额(é)通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券三眼蟹为什么没人吃，世界上最恐怖的螃蟹股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁(jié)自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正的(de)企业(yè)文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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