*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问(wèn)题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存(cún)储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法(fǎ)所募(mù)集(jí)资金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终止上强迫症会把人折磨死吗，强迫症的大脑到底出什么问题(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达(dá)易(yì)盛及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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