科创板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未(wèi)按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外(wài)担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期好好记住我在你体内的感觉报告记(jì)载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于(yú)欺诈发行部分，证监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市事宜(yí)进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日(rì)内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(sh好好记住我在你体内的感觉ì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。

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