近(jìn)期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈(liè)，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自(zì)律调查，这是(shì)两天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自(zì)律调查的(de)大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会(huì)已对多家金融机(jī)构启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称“交易商(shāng)协会(huì)”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建(jiàn)设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务(wù)涉嫌违规(guī)行为开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)744笔，为(wèi)411家实体(tǐ)企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优质头(tóu)部房(fáng)地(dì)产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度(dù)在近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中(zhōng)国民生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行(xíng)、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行等多(duō)家机构存在债券代持交(jiāo)易等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大连银行通过做市业(yè)务方(fāng)式，每日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速(sù)度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以(yǐ)现券买卖(mài)或(huò)做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被(bèi)启动自律(lǜ)调(diào)查。相关公告称(chēng)，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的(de)多(duō)期(qī)债务(wù)融资(zī)工具(jù)发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银行(xíng)间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市(shì)发展投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协(xié)会进(jìn)行自律调查。一(yī)同被开展自律调查的还有光大证券(quàn)、富(fù)国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类型机(jī)构(gòu)和(hé)54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出(chū)的处(chù)分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限业务(wù)，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序；部(bù)分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余额(é)包(bāo)销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平(píng)公正(zhèng)原则(zé)，并(bìng)影(yǐng)响了发行利率(lǜ)，对(duì)市(shì)场正常(cháng)秩序(xù)造成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债券(quàn)市(shì)场参与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流(liú)动性、促进价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交易能力，加(jiā)强内部控制(zhì)和风险管维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架理，确保合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协会(huì)将继续(xù)贯彻落(luò)实监(jiān)管从严要求，以(yǐ)严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良好(hǎo)秩序。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特(tè)别(bié)是国(guó)有大行来说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争生(shēng)态。

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