科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消(xiāo)息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认(rèn)收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财务造(zào)假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年(niln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式án)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监(jiān)会(huì)最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公(gōng)司(sī)构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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