在(zài)“扶优(yōu)无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄(hu无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋áng)某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确(què)、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变(biàn)更。目(mù)前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还(hái)在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协(xié)同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳(wěn)定资产的(de)投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取(无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋qǔ)经济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场投资中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态(tài)便停止更(gèng)新。

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