在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化(huà)运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xi亲爱的让你㖭我下黑à)桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构(gòu)成关(guān)联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公告显示亲爱的让你㖭我下黑(shì)，经(jīng)查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募(mù)基金业务(wù)活(huó)动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别(bié)投资(zī)者的(de)风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理办法》第三十三条规(guī)定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有(yǒu)一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观经济和估(gū)值指标，以(yǐ)分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 亲爱的让你㖭我下黑