科创板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下(xià)发(fā)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处罚决(jué)定书(shū)显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公(gōng)告对(duì)股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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