零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎(s巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么hèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增(zēng)项目(mù)的保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与(yǔ)销售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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