金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向互换通下的交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金融衍乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020生(shēng)品市场(chǎng)的协同(tóng)发展(zhǎn)，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委(wěi)员会（以下(xià)简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外(wài)汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上海清算(suàn)所）和香港场(chǎng)外结(jié)算有(yǒu)限公司（以下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区(qū)的境(jìng)外(wài)投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行(xíng)间(jiān)金融衍生品市场。自联合公(gōng)告(gào)发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为(wèi)便于“北向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交(jiāo)易品种为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心签(qiān)署报(bào)价商协议，并为上海清算(suàn)所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的境外投资者为符合人(rén)民银行要求并(bìng)完成内(nèi)地银(yín)行间债券市场准(zhǔn)入备案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北(běi)向互换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申(shēn)请成为场外结算公司的清算(suàn)会员或该类(lèi)会(huì)员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中(zhōng)心(xīn)与(yǔ)人民银行认可的(de)境外电子(zi)交易平台(tái)互联提供交易服(fú)务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中(zhōng)央对手方(fāng)清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020外投资者通过(guò)“北(běi)向互换(huàn)通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外结算公司针对(duì)双方(fāng)清算所之间的风险敞口(kǒu)建立(lì)“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民(mín)币(bì)40亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监(jiān)会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨(kuà)境监管合(hé)作(zuò)原则和具体安排达(dá)成共识，并签(qiān)署了《关于(yú)内(nèi)地(dì)-香(xiāng)港债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了两地监管(guǎn)机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的监(jiān)管合作安(ān)排和联络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的正常运行、金融市场(chǎng)稳定和(hé)公平交易(yì)秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心(xīn)、上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结算公司应当(dāng)依(yī)法履(lǚ)行“互换(huàn)通(tōng)”下的各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业(yè)务(wù)规(guī)则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投(tóu)资者(zhě)教育和(hé)服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资(zī)者应当充分了(le)解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理性(xìng)开(kāi)展相关(guān)投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准备工作(zuò)，确保(bǎo)“北(běi)向互换通(tōng)”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向(xiàng)互换通”的投资(zī)者可联(lián)系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)为(wèi)参与做准备。

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