直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的活动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过网络直播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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