昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市(shì)场安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关主体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管理规(guī)定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩易(yì)所和证券期货经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注(zhù)重(zhòng)有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用(yòng)活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在(zài)相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息(xī)系统可以连(lián)接(jiē)证券期(qī)货交易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货(huò)交易(yì)所提(tí)供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求(qiú)》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提(tí)供有关(guān)服务的(de)公(gōng)平(píng)合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般要求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确保证(zhèng)券期货经营机构能够保障客户设施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)五一最适合带孩子去哪旅游，五一带孩子去哪里好玩进行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易(yì)所违(wéi)反本规(guī)定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对(duì)有关(guān)高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其(qí)他责任(rèn)人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委监察(chá)调查。

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