零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告(gào)称，因精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资金投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèn精益求精下一句是什么意思，精益求精下一句是什么德g)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制(zhì)背景下，继(jì)续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集(jí)团“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加所致。

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