直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)2l是多少毫升 2l是多少升式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办2l是多少毫升 2l是多少升(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办(bàn)理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了(le)《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近2l是多少毫升 2l是多少升(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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