直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日(rì)前四川证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校(xiào)”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè一个男人打你脸说明什么，如果一个男生打你的脸)，恒泰(tài)证券(quàn)公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事(shì)前(qián)对(duì)直播内容进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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