在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露了(le)一则(zé)纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法(fǎ)违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海阿(ā)杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(x卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗uě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实(shí)际控制(zhì)人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明(míng)确、充(chōng)分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年(nián)9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄(卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的(d卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗e)是(shì)，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的(de)风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗