直(zhí)播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(z姓张的历史名人有哪些 张姓皇帝一共有几位hàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人(rén)员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长(zhǎng)期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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