昨日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基(jī)础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活动，促进证券期货市(shì)场的平(píng)稳(wěn)健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完善的监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个(gè)环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要(yào)求证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所实施(shī)专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易时(shí)延，建设运维要求(qiú)不得低(dī)于(yú)《证券(quàn)期(qī)货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统的(de)受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务(wù)退出与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核(hé)心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障、资金(jīn)投入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)结合法定职责(zé)，对证券期货交一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水易(yì)所及证券期货(huò)经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查，并(bìn一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水g)规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关(guān)报告(gào)义(yì)务的(de)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机(jī)构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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