在(zài)“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时(shí)任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了)投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私(sī)募基金(jīn)业(yè)务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实(shí)向投资者披(pī)露(lù)可能影响投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变(biàn)更。目前雪(xuě)杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一家关(guān)联公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性行业和事(shì)件以最(zuì)大化投别急老师今天晚上是你的人，别急老师今天晚上就是你的了(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市(shì)场投资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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