直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng_D是什么意思，_3是什么意思)事(shì)违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规(guī)从事(shì)营利(lì)性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事(shì)与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的(de)活动(dòng)。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的(de)人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数(shù)字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动(dòng)内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需_D是什么意思，_3是什么意思要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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