零容忍！又(yòu)有券(quàn)商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履(lǚ)行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公(gōng)司未按(àn)要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗督(dū)导期(qī)间(jiān)未对募集资(zī)金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhè中秋节月饼的古诗10首，关于中秋节月饼的诗ng)券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市(shì)场价(jià)格(gé)减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务(wù)收入增(zēng)加所致(zhì)。

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